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荷兰法院撤销尤科斯案500亿美金仲裁裁决

2016.04.28 康乂 蒋宣

2014年7月18日,海牙常设仲裁法院(Permanent Court of Arbitration)根据联合国贸法会仲裁规则(UNCITRAL Arbitration Rules)组成的仲裁庭,作出一份有史以来赔偿数额最大的仲裁裁决(简称“尤科斯案仲裁裁决”) ,裁定俄罗斯向已经破产的尤科斯石油企业(Yukos Oil Company)的股东支付超过500亿美金的赔偿。该案中,仲裁庭认定,俄罗斯迫使尤科斯石油企业破产并非法征收了其资产,违反了其在《能源宪章条约》(Energy Charter Treaty)项下的义务。该案并未就此收尾,裁决一出,俄罗斯即刻表示其将全力争取撤销该裁决。2016年4月20日,海牙地区法院(简称“海牙法院”)以仲裁庭对争议没有管辖权为由撤销了尤科斯案仲裁裁决。本文将简要先容这一历史性的案件,并从国际投资争议解决的角度探讨该案中的法律议题。


一、尤科斯案始末:500亿美金裁决的作出与撤销


1.案件背景


尤科斯石油企业曾是俄罗斯最大的石油企业,也曾是世界十大石油和天然气企业之一。但是,从2003年7月开始,俄罗斯税务与金融监管部门对尤科斯石油企业采取了一系列调查措施,尤科斯石油企业的董事长和数名高管先后因偷税漏税罪、诈骗罪和洗钱罪等多种罪名被判刑入狱。尤科斯石油企业最终于2006年8月1日被宣告破产,其巨额资产被俄罗斯收归国有。


此后,依据《能源宪章条约》第26条,尤科斯石油企业的股东认为尤科斯石油企业受到了俄罗斯专断、不公正和歧视性的待遇,并非法征收了其资产,将上述争议提交仲裁。该案为临时仲裁(ad hoc arbitration),根据联合国贸法会仲裁规则进行,仲裁庭由三位仲裁员组成,分别为首席仲裁员Mr. Yves Fortier,俄罗斯指定的仲裁员Mr. Stephen Schwebel,以及尤科斯石油企业股东指定的仲裁员Mr. Charles Poncet。


2.仲裁庭管辖权


针对仲裁庭的管辖权,俄罗斯提出了诸多异议,其中最主要的异议是关于含有仲裁条款的《能源宪章条约》的“临时适用”(provisional application)问题。俄罗斯虽已签署了《能源宪章条约》,但尚未批准该条约生效。尽管如此,根据《能源宪章条约》第45(1)条的规定,在临时适用该条约与签署国宪法、法律或法规不冲突的“范围内” (to the extent),签署国应于条约被批准前临时适用。但俄罗斯主张,临时适用该条约与其国内法冲突。


然而,仲裁庭经审理认为,《能源宪章条约》中临时适用的原则并不违反俄罗斯的宪法、法律和法规。因此,仲裁庭最终驳回了俄罗斯的管辖权异议,并裁定其对尤科斯案拥有管辖权。


3.500亿美金的仲裁裁决


2014年7月18日,仲裁庭作出最终裁决。仲裁庭认定,逮捕、税务调查、罚款以及迫使出售主要生产设施以及其他各项针对尤科斯石油企业的措施,在效果上等同于征收尤科斯石油企业,这违反了俄罗斯应临时适用的《能源宪章条约》。在认定俄罗斯违反该条约的基础上,仲裁庭裁定尤科斯石油企业的股东应获得500亿美金的损害赔偿。同时,仲裁裁决裁定,俄罗斯的海外资产可以用于该裁决的实行。


4.海牙法院撤销尤科斯案仲裁裁决


然而,2016年4月20日,海牙法院撤销了仲裁裁决,理由是仲裁庭“错误地认定其享有管辖权”,而根据《荷兰民事诉讼法典》(the Dutch Code of Civil Procedure)第1065.1(1)条的规定,“不存在有效的仲裁协议”(absence of valid arbitration agreement)的仲裁应予撤销,海牙法院因此撤销了尤科斯案仲裁裁决。


首先,海牙法院确认,其作为仲裁地法院,根据荷兰法有权对本案仲裁裁决进行司法审查。


随后,海牙法院进一步审查了尤科斯案仲裁庭的管辖权。海牙法院认为,《能源宪章条约》第45(1)条中“临时适用”的前提是,该条约中的具体条款与俄罗斯的宪法、法律和其他法规相兼容。基于两份专家报告,海牙法院认为,俄罗斯的宪法、法律和法规并不允许将外国投资者和政府间的争议提交仲裁。因此,《能源宪章条约》第26条中的仲裁条款,不符合俄罗斯国内法,在条约批准生效前,不得临时适用。因此,海牙法院最终认定,仲裁庭没有管辖权,根据荷兰法,尤科斯案仲裁裁决因“不存在有效的仲裁协议”,应予撤销。


二、本案若干法律议题研讨


尤科斯案引人注目,不仅因为有史以来数额最高的损害赔偿,还因为其在世界范围内广泛的政治影响。本文将对比国际商事仲裁的相关问题,重点讨论该案中国际投资仲裁的典型议题。


1.无默契仲裁原则


国际商事仲裁中,当事人间的仲裁协议是进行仲裁的必要前提。而国际投资仲裁则采纳了“无默契仲裁”(arbitration without privity)原则。该原则确认,即使与东道国不存在仲裁协议,但只要东道国曾签署包含仲裁条款的国际条约或作出通过仲裁解决争议的单方承诺,外国投资者即享有提起仲裁的权利。  尤科斯案就是适用无默契仲裁原则进行国际投资仲裁的典型案例。本案中,尤科斯石油企业的股东与俄罗斯之间并不存在仲裁协议,其股东系依据俄罗斯签署的《能源宪章条约》中的仲裁条款而对俄罗斯提起的仲裁。


2.东道国的国际法义务


尤科斯案中,尤科斯石油企业的股东主张,俄罗斯违法了《能源宪章条约》中的义务,包括不得对投资者进行国有化、征收或采取效果等同于国有化和征收的措施。该主张依据在于,国际法下,条约的缔约国应遵守条约(条约必守原则,paeta sunt senvanda)。此外,个人有权主张国际法中赋予其的利益、权利和保证。正因如此,国际投资仲裁中常常需要适用国际法,例如,尤科斯案中的仲裁庭和海牙法院,均适用《维也纳条约法公约》(Vienna Convention on the Law of Treaty)对《能源宪章条约》进行说明。相较而言,商事仲裁中,当事人通常仅能根据当事人间签署的合同内容进行仲裁,极少有适用国际法的情形。


3.仲裁裁决的司法审查


目前,国际投资仲裁发展出两种不同的类型,一是《解决国家与他国国民之间投资争议公约》(Convention on the Settlement of Investment Disputes between States and Nationals of Other States,简称“《华盛顿公约”)体系下的仲裁(简称“ICSID仲裁”),另一种是联合国贸法会仲裁规则或其他特定仲裁机构4仲裁规则下的非ICSID仲裁(简称“非ICSID仲裁”)。


尤科斯案仲裁,系根据联合国贸法会仲裁规则,由海牙常设仲裁院作为仲裁员指定机构协助组成仲裁庭而进行的临时仲裁,是典型的非ICSID仲裁。该案仲裁庭作出的仲裁裁决具有终局性,但是仲裁地法院有权依据仲裁地法对其进行司法审查。这也就给了俄罗斯在海牙法院申请撤销该判决的机会。最终,海牙法院也依据荷兰法撤销了尤科斯案仲裁裁决。


而ICSID仲裁则完全在《华盛顿条约》自成一体的体系下进行,由根据《华盛顿条约》组建的国际投资争端解决中心(International Centre for the Settlement of Investment Disputes)进行管理。ICSID仲裁裁决是终局的,对仲裁当事人具有约束力,并且不受制于《华盛顿条约》规定之外的任何审查和救济。根据《华盛顿条约》,仅在特定且有限的条件下5,当事人才可以向ICSID组建的临时委员会申请撤销仲裁裁决。因此,ICSID仲裁作出的仲裁裁决将免于任何国家法院的司法审查。


4.仲裁裁决的实行


由ICSID仲裁作出的仲裁裁决在实行时,《华盛顿公约》的缔约国应将该仲裁裁决视为“如同该国法院作出的终审判决”予以认可并实行。并且,ICSID是有权审查并撤销其仲裁裁决的唯一机构。“如同该国法院作出的终审判决”的表述实际上要求缔约国将仲裁裁决视同终局的、不受其法院审查的国内终审判决予以实行。


然而,非ICSID仲裁作出的裁决,需要根据《承认和实行外国仲裁裁决公约》(Convention on the Recognition and Enforcement of Foreign Arbitral Awards,简称“《纽约公约》”)的规定由被申请实行地法院承认和实行。根据《纽约公约》,被申请承认和实行仲裁裁决的法院有权审查该仲裁裁决。本案中,法院的司法审查使尤科斯案仲裁裁决的实行更为复杂且具有不确定性。因为,根据《纽约公约》第五条第一款第(戊)项,“裁决所依据法律之国家之主管机关撤销或停止实行者”,被要求承认和实行的法院“始得”(may),而非必须,拒予承认及实行。尤科斯案仲裁裁决的实行程序已经于2014年在法国、比利时等国家启动,理论上,这些国家的法院有权行使其裁量权,最终决定是否承认和实行该裁决。


三、简评
尤科斯案因其数额巨大的损害赔偿和世界范围内广泛影响而备受关注。海牙地区法院作出的撤销判决进一步促使国际投资者考虑国际投资争议解决方式的选择,例如,就仲裁裁决所面临的司法审查,是应选择ICSID仲裁抑或非ICSID仲裁?


尤科斯石油企业的股东已经表明,他们不服海牙地区法院的判决,将就此提起上诉。同时,针对俄罗斯海外资产的实行程序也已经启动,其中包括在美国、英国、法国、比利时和印度等国法院的仲裁裁决实行程序。尤科斯案上诉结果如何以及实行程序有何进展,都值得大家继续关注。

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