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yzc88网页版证券合规团队“金融监管改革下的资本市场合规”系列讲座之上海站圆满完成

2018.04.26

金融监管改革为资本市场合规和监管执法提出了新命题,“全面从严”正成为未来几年资本市场监管的主基调。在不断趋严的监管环境下,准确理解监管政策导向,在快速变化的市场中及时识别和预警各类风险点,前瞻性地应对合规风险事件,对资本市场的广大参与者尤为重要。

 

4月19日和20日,由yzc88网页版律师事务所证券与资本市场合规团队的法律专家谢青吴曼武雷顾依陈歆、郑玉律师等任主讲人,分别为上海市同业基金公会会员及银行券商保险等金融机构管理人员举办两场“金融监管改革下的资本市场合规”研讨会,活动现场共吸引到场嘉宾逾270人。两场活动皆获得了与会嘉宾的一致好评。


三个小时的讲座内容翔实,案例生动,讲解妙趣横生。在“金融监管改革下的资本市场合规”为主议题的大框架下,主讲人分别从证券监管、行政执法、民事赔偿、刑事案例等不同角度,全面、深入地分析了当前资本市场总体的合规环境以及市场主体所面临的各类法律风险,并结合对法律法规和监管精神的解读、过往案例以及律师执业实践,提出了有针对性的建议措施。其中,谢青律师凭借对金融市场的深入了解以及监管动向的入微洞察,解读“穿透式监管”原则的由来和在金融市场监管领域的运用,对二级市场交易、资管业务、金融机构股权管理等多方面进行了细致的剖析和讲解;吴曼律师结合其十三年证监系统一线监管及多次参与资本市场法规制定的丰富经历,深入分析了近两年中国证监会监管执法的总体趋势及变化情况,并详细剖析了证券行业和基金行业的典型违法违规案例;武雷律师作为yzc88网页版刑事重案组的组长,结合其过往查办若干重大复杂刑事案件的办案经验,深入浅出地先容了内幕交易、“老鼠仓”、市场操纵等三大类典型的证券犯罪案例;拥有近二十年一线司法审判经验的顾依律师以及十多年金融检察经验的郑玉律师分别在两场活动中结合司法判例,详细分析了金融机构违反投资者适当性义务所应承担的民事责任,并就金融机构在履行投资者适当性义务中相关注意事项尤其是减责、免责条件等作了详细先容;而拥有十余年服务金融机构经验的合伙人陈歆律师就“数据合规和资本市场”这一议题展开讲解,从网络运营者、网络产品、服务提供者、公民信息个人保护等角度提出了证券基金经营机构可能存在的合规风险及相应的防范措施。


本次“金融监管改革下的资本市场合规”系列宣讲上海站活动的成功举办反映出金融行业从业者对合规问题的高度重视。目前,yzc88网页版已组建了一支覆盖民事、刑事、行政、监管领域全流程的证券合规法律服务团队。该团队将密切关注立法、司法、监管实践的最新动向,运用专业常识和执业经验,帮助金融机构客户识别和管理合规风险,以更好地规范经营和持续发展。

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