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“金融监管改革下的资本市场合规”系列讲座之华南站圆满收官

2018.06.15

编者按:金融监管改革为资本市场合规和监管执法提出了新命题,“全面从严”正成为未来几年资本市场监管的主基调。在不断趋严的监管环境下,准确理解监管政策导向,在快速变化的市场中及时识别和预警各类风险点,前瞻性地应对合规风险事件,对资本市场的广大参与者尤为重要。


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会议现场


yzc88网页版律师事务所证券与资本市场合规团队继今年上半年成功举办“金融监管改革下的资本市场合规”系列讲座之香港站、上海站后,于6月6日、7日在广州和深圳连续成功举办两场巡讲活动,并邀请到证券企业、公募基金企业、私募基金管理人、银行、保险、信托机构及上市企业的近两百位嘉宾参会,获得广泛好评。


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广州站开场嘉宾 yzc88网页版合伙人张平律师

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深圳站开场嘉宾 yzc88网页版合伙人留永昭律师


活动期间正值台风“艾云尼”登陆广东,天气十分恶劣,听众们热情不减,现场高朋满座。来自yzc88网页版所广州、深圳、上海办公室的10余名合伙人和顾问紧扣当前资本市场热点问题,通过主题演讲或分组讨论的形式,从行业政策、行政执法、刑事案例、民事纠纷等不同角度对当前资本市场总体的合规环境以及市场主体所面临的各类法律风险进行解读,并结合过往案例以及律师执业实践,提出了有针对性的建议措施。


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吴曼律师现场进行演讲

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武雷律师现场进行演讲


三个小时的宣讲活动内容翔实、形式生动、干货满满。其中,吴曼律师结合其十三年证监系统一线监管及多次参与资本市场法规制定的丰富经历,深入分析了近两年中国证监会监管执法的总体趋势及变化情况,并详细剖析了证券行业和基金行业的典型违法违规案例;武雷律师作为yzc88网页版刑事重案组的组长,结合其过往查办若干重大复杂刑事案件的办案经验,深入浅出地先容了内幕交易、“老鼠仓”、市场操纵等三大类典型的证券犯罪案例。


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从左到右依次为:吴曼顾依、聂明、陈歆

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从左到右依次为:谢青安明、宋科、熊明缪晴辉

广州站分组讨论现场


分组讨论环节选取了债券违约与资管新规两个当前最热点的问题分别展开讨论,胡亚楠律师、顾依律师、聂明律师、陈歆律师等来自司法、投行、律师、监管等不同背景的法律专家结合法律规定及民事判例,全面、深入地解析了司法实践中认定券商民事责任的判断标准以及应对策略;而谢青律师、熊明律师、缪晴辉律师、宋科律师、安明律师等涉及金融、资管、资本市场不同领域、拥有深厚执业经验的法律专家则结合银行、保险、基金、信托、券商资管等行业现状,评估资管新规对不同条线资管业务的影响,并展望未来的发展机遇和挑战。


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从左到右依次为:吴曼、聂明、陈歆顾依胡亚楠

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从左到右依次为:谢青安明、宋科、熊明

深圳站分组讨论现场


“金融监管改革下的资本市场合规”系列宣讲活动的成功举办,反映出金融行业从业者对合规问题的高度重视。目前,yzc88网页版已组建了一支覆盖民事、刑事、行政、监管领域全流程的证券与资本市场合规法律服务团队,该团队将持续做好合规宣讲及法律服务,运用专业常识和执业经验,帮助金融机构客户识别和管理合规风险。系列宣讲活动之北京站将于7月中旬举行,敬请关注。

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